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证监会发布行业廉洁从业规定 将从重处罚资本市场“惯犯”

放大字体  缩小字体 发布日期:2018-06-30  浏览次数:101
核心提示:原标题:证监会发布行业廉洁从业规定 将从重处罚资本市场“惯犯”来源:央视新闻客户端昨天(29日),证监会新闻发言人常德鹏表
原标题:证监会发布行业廉洁从业规定 将从重处罚资本市场“惯犯”来源:央视新闻客户端昨天(29日),证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会发布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》,从29日起实施。《规定》明确了适用范围和基本要求,强化了机构廉洁从业管控的主体责任,明晰了廉洁从业的具体要求,对投资银行类业务重点规范,对违反廉洁从业规定的情形制定了具体罚则。证监会新闻发言人 常德鹏:(《意见》)要求证券公司健全内控制度,加大管控力度,对聘请第三方机构或个人的行为进行合规审查,切实防范通过第三方机构或个人进行利益输送的违规风险。香港机构证券投资咨询规定发布证监会新闻发言人常德鹏还表示,随着内地与香港股票市场互联互通机制的逐步深化,为规范港股通下内地证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务行为,证监会正式发布《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》,自2018年7月1日起施行。证监会新闻发言人 常德鹏:允许具备相关业务资格的内地证券公司,将香港机构发布的就港股通股票提供投资分析意见的证券研究报告转发给客户;允许内地证券基金经营机构委托香港机构,为证券基金经营机构管理的参与港股通的证券投资基金,提供关于港股通股票的投资建议服务。将从重处罚资本市场“惯犯”证监会新闻发言人常德鹏表示,监控中发现近一时期一批曾因操纵市场、内幕交易、“老鼠仓”交易等违法违规行为受过查处的不法人员,再次现身市场,恣意实施违法行为。证监会严正警告,对于在市场上不收敛、不收手,恶意再犯的违法人员,将从快、从严、从重追究法律责任。证监会稽查部门依托执法大数据系统,锁定了18起有“老面孔”不法人员参与的典型案件。有的操纵市场案件累计交易金额超过100亿元,获利金额达7000万元。有的违法主体综合运用连续交易、对敲、洗售、虚假申报、蛊惑等多种手法,反复操纵股票价格,反映出这类“老面孔”主体违法恶意明显、操作手法老道、对抗经验丰富的突出特点,不少主体与市场所谓的“系”“帮”关联密切,有的甚至以规避监管、边沿操作为职业,严重危害市场运行秩序,积聚市场风险,侵蚀市场信心。?证监会新闻发言人 常德鹏:证监会将进一步密切与公安机关执法协作配合,通过情报导侦、信息共享、办案协同的专门工作机制,实现案件突破,以最严格的标准,坚决追究涉案人员的刑事责任,坚决让不法分子付出应有的代价。
 
 
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